新華財經(jīng)北京6月16日電 為進(jìn)一步規(guī)范市場秩序，加強(qiáng)自律管理，針對市場成員近期反映的低價承銷費、低價包銷、拼盤投資、利益輸送等問題，中國銀行間市場交易商協(xié)會16日發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)銀行間債券市場發(fā)行承銷規(guī)范的通知》，自發(fā)布之日起施行。

根據(jù)通知要求，發(fā)行人、承銷機(jī)構(gòu)（包括主承銷商和承銷商）應(yīng)按照市場化原則開展發(fā)行承銷，公平對待所有投資者，不得事先約定債券發(fā)行利率，不得以“返費”等手段扭曲市場價格，不得以代持、互持等方式謀取不正當(dāng)利益。

主承銷商應(yīng)充分保障投資者合法權(quán)益，不得將包銷變相作為主動投資爭攬客戶的手段。承銷機(jī)構(gòu)開展余額包銷應(yīng)當(dāng)報價公允、程序合規(guī)，并嚴(yán)格按照發(fā)行文件披露的方式確定余額包銷利率。余額包銷不得擠占有效申購?fù)顿Y者認(rèn)購規(guī)模，余額包銷利率不得低于投資者有效申購利率上限。

承銷機(jī)構(gòu)不得以低于成本的承銷費率報價參與債券項目競標(biāo)。發(fā)行人、承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)按照商業(yè)約定履行付款義務(wù)，不應(yīng)拒絕支付或拖欠費用。

投資者不得協(xié)助發(fā)行人“自融”，不得參與內(nèi)幕交易、操縱市場、利益輸送、非市場化發(fā)行等違法違規(guī)活動。承銷機(jī)構(gòu)投資債券的，應(yīng)確保債券發(fā)行承銷與投資等業(yè)務(wù)條線相互隔離，防范利益沖突和道德風(fēng)險。

交易商協(xié)會對銀行間債券市場實施自律管理，定期監(jiān)測債券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)情況，并進(jìn)行市場評價。

對違反相關(guān)自律規(guī)則及本通知的，交易商協(xié)會將根據(jù)違規(guī)情形予以自律管理措施或自律處分。涉嫌違反法律、行政法規(guī)的，交易商協(xié)會將移交有關(guān)部門處理。相關(guān)情況將記入誠信紀(jì)錄檔案，并適時進(jìn)行公示。

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編輯：王柘

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